本年度陈说摘要来自年度陈说全文，为全面了解本公司的运营效果、财政状况及未来展开规划，出资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度陈说全文。

　　公司经本次董事会审议经过的一般股赢利分配预案为：以244,699,000股为基数，向整体股东每10股派发现金盈余2元（含税），送红股0股（含税），以本钱公积金向整体股东每10股转增2股。

　　公司是一家专门从事精细光电薄膜元器件的研制、出产和出售的企业，首要产品包含红外截止滤光片和生物辨认滤光片，为摄像头的必备光学组件之一。经过多年的技能堆集和展开，公司已成为国内抢先的滤光片厂商，与舜宇光学科技、丘钛科技、欧菲光、信利光电、立景等国内首要摄像头模组厂商均树立了严密的协作关系，产品首要运用于华为、OPPO、VIVO和小米等国内干流品牌智能手机。

　　公司树立研制中心，担任新产品的研制与出产技能立异。公司现在首要以自主研制为主，一起活跃运用外部资源进行协作研制。

　　公司自主研制环节首要包含项目挑选及项目施行。在项目挑选阶段，首要由事务中心依据最新商场趋势提出产品研制需求或出产工艺改进主张，研制中心结合相关需求提出规划、开发方案，经主管研制中心的副总裁赞同后立项，承认规划、开发方案。在项目施行阶段，由公司研制中心详细担任产品和工艺的规划、开发及试验，试验完结后协同制作中心优化出产工艺，制作中心下辖的出产部担任进行工艺配套并施行中试出产，设备部担任出产线设备改造。产品或工艺开发成功并进入商场后依据客户反应由事务中心提出完善主张，研制中心协同制作中心详细施行改进办法。

　　公司协作研制首要是与设备供货商协作开发、改进出产设备。智能手机工业链竞赛剧烈，进步出产功率和进步产品良率是公司重要的中心竞赛力之一，公司经过技能堆集构成对设备参数设置以及设备规划改进的方案，并经过与设备供货商的协同开发不断改进出产设备、精化出产工艺，完结中心出产设备的定制化供给。

　　公司树立了《合格供货商名录》，对已归入该名录的供货商的产品质量、交货速度及后续服务等方面均有严厉的要求。关于新增原资料供货商，收购中心审阅其根本资料后，要求供货商供给样品送交品保中心查验，查验合格后对供货商进行现场调查，并运用新增供货商供给的资料进行小批量试产，契合公司标准的方可归入《合格供货商名录》。

　　一起，收购中心还会定时对现有供货商进行查核鉴定，进一步加强对供货商的办理，确保产质量量的安稳性。

　　公司选用“以产定购”的收购方法，公司的收购方案首要依据客户的需求拟定，一起坚持必定的原资料安全备货量。

　　事务中心取得客户订单，出产办理中心拟定出产方案，并结合产品物料清单和现有物料库存状况承认收购方案，生成收购申请单，向收购中心提出收购需求。收购中心依据公司《收购办理准则》、《供货商办理准则》进行收购。收购中心归纳原资料和辅料的价格、质量、交期、服务等要素，挑选一家或许多家供货商进行订单分配，到货后品保中心进行查验，查验合格后入库。收购价格则依据商场状况，与供货商洽谈抉择。

　　公司的首要产品为红外截止滤光片和生物辨认滤光片，下流客户首要为摄像头模组厂商，公司下流客户因不同类型智能手机的规划要求存在差异，对滤光片膜层、功能、尺度标准的要求亦不同，因而公司的产品具有定制化特色，公司首要选用“以销定产”方法，依据客户订单承认出产方案。

　　公司出产办理中心担任点评、核算出产线产能，合理分配出产资源，拟定出产方案，以及监控出产进展；公司制作中心下设出产部、工程技能部和设备部，担任依据出产方案组织、和谐、组织出产，确保出产过程整体平稳运转，进步出产功率，进步产品良率，并严厉实行《安全出产操作标准》、《出产方案排产作业流程》、《订单交期办理办法》、《出产办理操控程序》等内部准则。公司品保中心担任依照标准对产制品进行查验，查验合格方可入库，如出现不合格品则严厉按《不合格品办理程序》进行标识、阻隔、处置。

　　公司选用直销方法，且客户较为会集。公司客户首要包含大型摄像头模组出产厂商，如舜宇光学科技、丘钛科技、欧菲光和信利光电等，该类客户向公司收购滤光片后用于出产摄像头模组并终究首要用于智能手机等消费电子范畴；公司客户还包含国外闻名光学玻璃制作企业，如日本旭硝子等，该类客户首要以来料加工办法要求公司对其出产的光学玻璃进行镀膜加工后对其出口。公司与前述客户一般会签定年度供货结构协议，对产质量量、定价办法、运送办法、结算办法、合同期限、违约责任和争议处理等事项进行约好，在前述结构协议的根底上，客户在每次收购时签定订单以约好详细的产品标准、收购数量和收购单价，公司依据客户订单组织出产和出售。

　　公司以原资料、设备折旧和人工本钱等产品出产本钱为根底，归纳考虑同类竞赛产品的商场价格、客户收购量及与客户的协作关系等要素进行产品定价，以合理确保公司的盈余水平。

　　公司的直接客户首要为大型摄像头模组出产厂商，且遍及为上市公司，终端客户首要为闻名智能手机品牌，公司的直接客户遍及实力较强，信誉杰出。公司遵从作业常规，依据与客户的协作年限、客户作业口碑及实践履约状况等拟定信誉方针。陈说期内，公司对客户的信誉期首要为90天和120天，且信誉期安稳。

　　2020年，因为新冠肺炎疫情对全球经济构成晦气影响，顾客对智能手机等消费电子产品的需求推迟，全球智能手机出货量下滑，导致上游光学作业展开面临严峻应战。跟着新冠肺炎疫情对全球经济的影响减小，叠加5G换机潮，智能手机需求逐步回暖，一起伴跟着智能手机多摄浸透率进步和TOF、潜望式镜头号新技能运用加速展开，将促进摄像头需求增强和技能晋级，从而推进滤光片产品需求增强。另一方面，跟着5G和AI的快速展开，智能驾驭、安防、智能家居、AR/VR等范畴加速展开，而摄像头作为其间的重要部件将迎来展开新机会，将为滤光片作业展开注入新动力。

　　上述财政指标或其加总数是否与公司已宣布季度陈说、半年度陈说相关财政指标存在严重差异

　　公司是否存在揭露发行并在证券买卖所上市，且在年度陈说赞同报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　2020年新冠肺炎疫情在全球规划内延伸，全球经济面临较大的下行压力，推迟了人们抵消费电子产品的需求，影响了短期内智能手机的销量；但与此一起，疫情下5G、人工智能、智能驾驭等技能立异及运用脚步加速，智能手机在三、四季度需求上升，安防、轿车、AR/VR等作业运用场景需求添加。面临新的机会和应战，公司紧跟商场展开趋势，环绕公司展开战略和规划，活跃开辟商场，继续加强技能研制，推进新产品立异和新事务拓宽，不断进步产品质量和服务水平，进步公司中心竞赛力；一起，推进公司办理渠道晋级，进步公司运营功率。2020年公司完结运营收入58,854.47万元，较上年同期削减19.02%，完结归归于上市公司股东的净赢利13,888.28万元，较上年同期削减12.57%；公司2020年毛利率为36.65%，较上年进步2.56个百分点。

　　受疫情、买卖冲突晋级、全球经济下行等要素影响，全球智能手机出货量有所下滑，但第三、四季度商场需求上升，一起，5G、多摄、生物辨认等技能立异晋级，安防、智能驾驭、人脸付出等多元化运用范畴需求添加，公司紧抓商场展开趋势和机会，以商场需求为导向，依托公司技能优势，凭仗优质的产品质量和服务水平，稳固现有客户协作关系，加大新客户开辟力度，虽然国内商场受年头疫情、买卖冲突等要素影响销量削减，但公司事务整体坚持安稳，全年完结产品销量9.99亿片，根本与上年同期相等。

　　陈说期内，海外疫情继续延伸，相反国内疫情操控杰出，海外客户订单转向国内，公司捉住客户产能散布调整机会，深化与现有重要客户的协作关系，不断加强产品制程操控与质量管控，进步出产功率，取得客户认可；与此一起，公司活跃拓宽海外新客户，为公司海外事务展开带来新增动力。陈说期内，公司海外事务完结出售收入7,381.16万元，较上年同期添加54.58%。

　　2020年，受疫情、买卖冲突等要素影响，终端客户在TOF摄像头的运用需求有所放缓，但以TOF方案为代表的3D摄像头在消费电子中的运用趋势不会改动，生物辨认滤光片事务依然为公司未来事务展开的赢利添加点，陈说期内，公司继续推进生物辨认滤光片产品的研讨开发，改进出产工艺，进步产品良率，添加产能规划，为未来事务添加夯实根底；一起，环绕商场展开趋势和客户需求，展开维护盖、晶圆镀膜产品等新产品研制。2020年公司加速出产设备购入，产能瓶颈问题得以处理，公司产品逐步向AR/VR、智能轿车、安防等运用范畴浸透，商场运用范畴出现多元化趋势。

　　此外，公司依托本身多年堆集的工业优势，活跃开发新事务，自有资金出资项目湖北五方晶体有限公司光学蓝玻璃和微棱镜冷加工项目已到达量产才能，跟着商场需求的开释，新事务的拓宽将进一步丰厚公司产品种类，完善产品结构，进步公司盈余才能和归纳实力。

　　公司一向秉持技能立异为公司的中心竞赛力的理念，坚持推进技能研制立异，致力于滤光片技能上的继续精进，开发契合商场多样化需求的高质量产品，2020年公司环绕作业展开趋势并结合商场展开方向，深化客户需求，推进3D结构光、cover glass、CMOS镀膜产品等新产品的研制和立异和丝印、镀膜等工艺开发，展开了3D结构光研制项目、低透过率产品研制项目等多个项目研讨；与此一起，加强出产工艺及配套上游资料的技能立异，不断进步出产功率和产质量量。2020年，公司新增专利20项。公司累计取得专利99项，其间，发明专利17项，实用新型专利82项。2020年，公司研制费用3,504.71万元，占运营收入份额为5.95%，占比较上年添加1.11个百分点。

　　陈说期内，公司推进信息化办理渠道建造和晋级，完善ERP系统模块，并进行内部办理准则的整理和各个办理环节的质量进步，确保办理流程和准则的科学合理性，促进公司办理水平进步，夯实企业展开根本功；一起，推进精细化出产办理，加强系统化质量办理，进步产品出产功率，下降出产本钱，进步公司盈余才能。

　　公司一向将招引和鼓励人才为公司取胜要害，陈说期内，公司进一步完善人才鼓励方针，树立了以薪酬、奖赏及股权组成的短期、中期和长效的全面鼓励系统，并施行了2020年股权鼓励方案，充沛调动员工活跃性，并招引更多人才参与公司；一起，公司不断完善内部训练准则，对公司员工施行分层次、分专业的训练机制，经过内部训练与外部训练相结合加强人才培养，不断加强人才团队建造。

　　5、陈说期内运营收入、运营本钱、归归于上市公司一般股股东的净赢利总额或许构成较前一陈说期发生严重改变的阐明

　　（1）与上年度财政陈说比较，管帐方针、管帐估量和核算办法发生改变的状况阐明

　　公司自2020年1月1日起实行财政部于2017年7月5日修订发布的《企业管帐准则第14号—收入》（以下简称“新收入准则”），依据相关新旧准则联接规矩，对可比期间信息不予调整，初次实行日实行新准则的累积影响数追溯调整本陈说期期初留存收益及财政报表其他相关项目金额。实行新收入准则对公司2020年1月1日财政报表无影响。上述管帐方针改变现已公司于2020年4月28日举行的第一届董事会第十三次会议审议经过。

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第七次会议于2021年3月24日以现场结合通讯办法举行，公司于2021年3月14日以电子邮件办法发出了举行会议的告诉，本次会议应参与表决董事9人，实践表决董事9人。会议举行契合《公司法》、《公司章程》等相关规矩，会议抉择有用。经与会董事审议并表决，构成抉择如下：

　　详细内容详见公司在巨潮资讯网（）发布的《2020年年度陈说》和《2020年年度陈说摘要》（公告编号：2021-008）。

　　五、审议经过了《关于2020年年度赢利分配及本钱公积转增股本预案的方案》

　　依据《公司章程》、《未来三年股东分红报答规划》等准则文件关于赢利分配的相关规矩，结合公司2020年实践运营状况和未来展开规划，公司拟定2020年年度赢利分配及本钱公积转增股本预案为：以到2020年12月31日公司股份总数244,699,000股为基数，向整体股东每10股派发现金股利2元（含税），算计分配现金股利48,939,800元，一起，以本钱公积向整体股东每10股转增2股，算计转增48,939,800股。

　　上述权益分配方案施行前，公司总股本因股份回购、可转债转股、股权鼓励行权、再融资新增股份上市等原因发生改变的，依照现金分红总额、本钱公积转增股本总额固定不变的准则，对分配、转增份额进行调整。

　　详细内容详见公司在巨潮资讯网（）发布的《关于2020年年度赢利分配及本钱公积转增股本预案的公告》（公告编号：2021-009）。

　　六、审议经过了《关于〈2020年度征集资金寄存与运用状况的专项陈说〉的方案》

　　详细内容详见公司在巨潮资讯网（）发布的《2020年度征集资金寄存与运用状况的专项陈说》

　　详细内容详见公司在巨潮资讯网（）发布的《2020年度内部操控自我点评陈说》。

　　依据财政部于2018年12月发布的《关于修订印发〈企业管帐准则第21号--租借〉的告诉》（财会〔2018〕35号）（以下简称“新租借准则”），公司自2021年1月1日起实行新租借准则。

　　详细内容详见公司在巨潮资讯网（）发布的《关于管帐方针改变的公告》（公告编号：2021-010）。

　　赞同公司续聘天健管帐师事务所（特别一般合伙）为公司2021年度审计组织，并授权公司办理层依据公司详细的审计要求和审计规划，与天健管帐师事务所（特别一般合伙）洽谈承认2021年度审计费用并签定相关事务合同。

　　详细内容详见公司在巨潮资讯网（）发布的《关于续聘2021年度审计组织的公告》（公告编号：2021-011）。

　　表决效果：赞同9票，对立0票，放弃0票。独立董事宣布了事前认可定见和赞同的独立定见。

　　十、审议经过了《关于董事、高档办理人员2020年薪酬及2021年薪酬方案》的方案

　　公司依据《公司章程》及薪酬办理准则，结合公司实践运营展开状况并参照作业薪酬水平，承认公司董事、高档办理人员2020年薪酬核发状况，详细如下：

　　注：1、罗虹先生于2020年9月16日董事、高管任期届满不再担任副董事长、实行总裁，但仍在公司子公司担任其他职务；罗传泉先生于2020年5月22日因个人原因辞去董事、副总裁、财政总监、董事会秘书职务，不再在公司担任任何职务；

　　2、以上薪酬为含税金额，包含根本工资、奖金、员工福利费和各项稳妥费、公积金以及以其他方法从公司取得的酬劳。

　　公司董事、高档办理人员2021年薪酬方案为：公司董事一起兼任高档办理人员或在公司担任其他职务的，其与高档办理人员或其他职务岗位相关的薪酬、绩效奖赏及其他鼓励方法依据公司薪酬办理准则实行。公司董事（不含独立董事）如未在公司担任其他职务，则不在公司收取薪酬。

　　表决效果：赞同5票，对立0票，放弃0票，利益相关董事廖彬斌先生、奂轻轻先生、田泽云先生和赵刚先生进行了逃避表决。独立董事宣布了赞同的独立定见。

　　为标准公司的外汇衍生品买卖事务，加强对外汇衍生品买卖事务的办理，有用防备和操控危险，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券买卖所股票上市规矩》《深圳证券买卖所上市公司标准运作指引》等法令法规及《公司章程》的有关规矩，结合公司实践状况，公司拟定了《外汇衍生品买卖事务办理准则》。

　　详细内容详见公司在巨潮资讯网（）发布的《关于展开外汇衍生品买卖事务的可行性剖析陈说》。

　　为有用躲避和防备汇率动摇危险，合理操控汇兑危险对公司运运营绩的影响，赞同公司展开总金额不超越1亿元人民币（或等值外币）的外汇衍生品买卖事务，期限自董事会审议经过之日起12个月内，上述额度在批阅期限内可循环翻滚运用。一起，授权董事长在前述额度规划和批阅有用期内行使外汇衍生品买卖事务的出资决议方案权并签署相关文件，由公司财政部门担任详细施行事宜。

　　详细内容详见公司在巨潮资讯网（）发布的《关于展开外汇衍生品买卖事务的公告》（公告编号：2021-012）。

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第六次会议于2021年3月24日下午以现场办法在湖北省荆州市深圳大路55号公司会议室举行，公司于2021年3月14日发出了举行会议的告诉，本次会议应参与表决监事3人，实践表决监事3人。会议举行契合《公司法》、《公司章程》等有关规矩，会议抉择合法有用。经与会监事审议并表决，构成抉择如下：

　　详细内容详见公司同日在巨潮资讯网（）上宣布的《2020年度监事会作业陈说》。

　　经审阅，监事会以为：公司编制和审阅公司2020年年度陈说的程序契合法令、行政法规及中国证监会的规矩，陈说内容实在、精确、完整地反映了公司的实践状况，不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

　　经审阅，监事会以为：公司《2020年度财政决算陈说》客观、线年度的财政状况和运营效果。

　　四、审议经过了《关于2020年年度赢利分配及本钱公积转增股本预案的方案》

　　经审阅，监事会以为：公司2020年年度赢利分配及本钱公积转增股本预案契合中国证监会、深圳证券买卖所相关规矩及《公司章程》、《未来三年股东分红报答规划》中关于赢利分配的相关规矩，归纳考虑了公司实践运营状况、未来展开规划以及股东出资报答等要素，契合公司和整体股东的利益。因而，赞同公司2020年年度赢利分配及本钱公积转增股本预案。

　　五、审议经过了《关于〈2020年度征集资金寄存与运用状况的专项陈说〉的方案》

　　经审阅，监事会以为：公司2020年度征集资金寄存与运用状况契合中国证监会、深圳证券买卖所关于上市公司征集资金寄存和运用的相关规矩，不存在征集资金寄存和运用违规的景象。公司编制的《2020年度征集资金寄存与运用状况的专项陈说》实在、精确地反映了公司征集资金的寄存与运用状况。

　　经审阅，监事会以为：公司编制的《2020年度内部操控自我点评陈说》实在、客观地反映了公司内部操控准则建造和实行状况。公司结合本身的运营特色和危险要素，树立了较为完善的内部操控系统，契合国家相关法令法规要求以及公司出产运营办理实践需求，并能得到有用实行，内部操控系统的树立对公司运营办理的各个环节起到了较好的危险防备和操控效果。

　　经审阅，监事会以为：本次管帐方针改变是依据财政部相关文件要求进行的合理改变，契合公司实践状况，本次改变不会对公司财政报表发生严重影响，不存在危害公司及股东利益的景象。因而，赞同公司本次管帐方针改变。

　　经审阅，监事会以为：天健管帐师事务所（特别一般合伙）在担任公司审计组织期间，勤勉尽责，坚持独立、客观、公平的审计准则，较好地完结了各项审计作业，表现了杰出的作业操行和事务素质。因而，赞同续聘天健管帐师事务所（特别一般合伙）为公司2021年度审计组织。

　　依据《公司章程》及薪酬办理准则，结合公司实践运营状况，承认公司监事2020年薪酬核发状况如下:

　　注:1、罗义兵先生于2020年9月16日任期届满不再担任监事职务，但仍在公司担任其他职务；赵刚先生于2020年9月16日任期届满不再担任监事职务，但仍在公司担任其他职务；

　　2、以上薪酬为含税金额，包含根本工资、奖金、员工福利费和各项稳妥费、公积金以及以其他方法从公司取得的酬劳。

　　公司监事2021年薪酬方案为：公司监事一起兼任公司其他职务的，其与岗位相关的薪酬、绩效奖赏及其他鼓励方法依据公司薪酬办理准则实行，不在公司任除监事外的其他职务则不收取薪酬。

　　鉴于本方案与整体监事利益相关，整体监事均逃避表决，故本方案将直接提交公司股东大会审议。

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月24日举行第二届董事会第七次会议和第二届监事会第六次会议，审议经过了《关于2020年年度赢利分配及本钱公积转增股本预案的方案》，本方案需求提交公司股东大会审议，现将相关事宜公告如下：

　　依据《公司章程》、《未来三年股东分红报答规划》等准则文件关于赢利分配的相关规矩，结合公司2020年实践运营状况和未来展开规划，提出公司2020年年度赢利分配及本钱公积转增股本预案如下：

　　以到2020年12月31日公司股份总数244,699,000股为基数，向整体股东每10股派发现金股利2元（含税），算计分配现金股利48,939,800元；一起，以本钱公积向整体股东每10股转增2股，算计转增48,939,800股，转增金额未超越陈说期末“本钱公积——股本溢价”的余额。

　　上述权益分配方案发布后至施行前，公司总股本因股份回购、可转债转股、股权鼓励行权、再融资新增股份上市等原因发生改变的，依照现金分红总额、本钱公积转增股本总额固定不变的准则，对分配、转增份额进行调整。

　　公司第二届董事会第七次会议审议经过了《关于2020年年度赢利分配及本钱公积转增股本预案的方案》，并赞同将该方案提交公司股东大会审议。

　　独立董事以为：公司2020年年度赢利分配及本钱公积转增股本预案契合公司实践状况，统筹了股东的出资报答和公司的可继续展开，契合相关法令法规和《公司章程》、《未来三年股东分红报答规划》的有关规矩，有利于公司的久远展开。因而，咱们赞同公司2020年年度赢利分配及本钱公积转增股本预案。

　　公司第二届监事会第六次会议审议经过了《关于2020年年度赢利分配及本钱公积转增股本预案的方案》。监事会以为：公司2020年年度赢利分配及本钱公积转增股本预案契合中国证监会、深圳证券买卖所相关规矩及《公司章程》、《未来三年股东分红报答规划》中关于赢利分配的相关规矩，归纳考虑了公司实践运营状况、未来展开规划以及股东出资报答等要素，契合公司和整体股东的利益。因而，赞同公司2020年年度赢利分配及本钱公积转增股本预案。

　　1、本次赢利分配及本钱公积转增股本预案需求提交公司股东大会审议经过后方可施行。

　　2、本次赢利分配及本钱公积转增股本预案宣布前，公司严厉操控内情信息知情人的规划，并对相关内情信息知情人实行了保密和制止内情买卖的奉告责任。

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2021年3月24日举行第二届董事会第七次会议和第二届监事会第六次会议，审议经过了《关于管帐方针改变的方案》，本方案无需提交公司股东大会审议，现将相关事项公告如下：

　　财政部于2018年12月7日发布了《关于修订印发〈企业管帐准则第21号--租借〉的告诉》（财会〔2018〕35号）（以下简称“新租借准则”），要求在境内外一起上市的企业以及在境外上市并选用世界财政陈说准则或企业管帐准则编制财政报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他实行企业管帐准则的企业自2021年1月1日起施行。

　　本次管帐方针改变前，公司实行财政部2006年发布的《企业管帐准则21号—租借》以及其他相关规矩。

　　本次管帐方针改变后，公司将实行财政部修订并发布的新租借准则。除上述管帐方针改变外，其他未改变部分，仍依照财政部前期公布的《企业管帐准则—根本准则》和各项详细管帐准则、企业管帐准则运用攻略、企业管帐准则解说公告以及其他相关规矩实行。

　　依据新旧准则联接规矩，公司自2021年1月1日期实行新租借准则，不追溯调整可比期间信息。本次管帐方针改变是公司依据财政部修订的最新管帐准则进行的相应改变，不会对公司财政状况、运营效果和现金流量发生严重影响，不存在危害公司及股东利益的状况。

　　本次管帐方针改变是公司依据财政部修订和公布的最新管帐准则进行的合理改变，不会对公司财政报表发生严重影响，不存在危害公司及股东利益的景象。因而，赞同公司本次管帐方针改变。

　　经审阅，咱们以为：公司本次管帐方针改变是依据财政部公布的规矩进行的合理改变和调整，实行改变后的管帐方针可以客观、公允地反映公司的财政状况和运营效果；相关决议方案程序契合有关法令法规和《公司章程》等规矩，不存在危害公司及股东利益的景象。因而，赞同公司本次管帐方针改变。

　　经审阅，监事会以为：本次管帐方针改变是依据财政部相关文件要求进行的合理改变，契合公司实践状况，本次改变不会对公司财政报表发生严重影响，不存在危害公司及股东利益的景象。因而，赞同公司本次管帐方针改变。

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2021年3月24日举行第二届董事会第七次会议和第二届监事会第六次会议，审议经过了《关于续聘2021年度审计组织的方案》，本方案需求提交公司股东大会审议，现将相关事项公告如下：

　　天健管帐师事务所（特别一般合伙）（以下简称“天健管帐师事务所”）具有证券、期货相关事务从业资历，具有为上市公司供给审计服务的丰厚经历和专业才能。在担任公司审计组织期间，天健管帐师事务所恪尽职守，遵从独立、客观、公平的执业准则，较好地完结了公司各项审计作业，表现了杰出的作业操行和事务素质。

　　为坚持审计作业的接连性，公司拟续聘天健管帐师事务所为公司2021年度审计组织，并授权公司办理层依据公司详细的审计要求和审计规划，与天健管帐师事务所洽谈承认2021年度审计费用并签定相关事务合同。

　　上年底，天健管帐师事务所累计已计提作业危险基金1亿元以上，购买的作业稳妥累计补偿限额超越1亿元，作业危险基金计提及作业稳妥购买契合财政部关于《管帐师事务所作业危险基金办理办法》等文件的相关规矩。

　　近三年天健管帐师事务所已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

　　天健管帐师事务所近三年因执业行为遭到监督办理办法12次，未遭到刑事处置、行政处置、自律监管办法和纪律处置。32名从业人员近三年因执业行为遭到监督办理办法18次，未遭到刑事处置、行政处置和自律监管办法。

　　项目合伙人、签字注册管帐师、项目质量操控复核人近三年存在因执业行为遭到证监会派出组织的行政监管办法的状况，未遭到过刑事处置、行政处置和自律处置。详细状况详见下表：

　　天健管帐师事务所及项目合伙人、签字注册管帐师、项目质量操控复核人不存在或许影响独立性的景象。

　　公司董事会审计委员会对天健管帐师事务所（特别一般合伙）进行了查看，以为其具有证券、期货相关事务执业资历，具有为上市公司供给审计服务的丰厚经历与才能，在担任公司审计组织期间，勤勉尽责，坚持公允、客观的准则进行独立审计，较好地完结了公司各项审计作业，为坚持审计作业的接连性，赞同续聘天健管帐师事务所（特别一般合伙）为公司的2021年度审计组织，并赞同将该方案提交公司董事会审议。

　　公司独立董事对《关于续聘2020年度审计组织的方案》进行了事前审阅，以为：天健管帐师事务所（特别一般合伙）具有证券、期货相关事务执业资历，具有为上市公司供给审计服务的经历与才能,在以往担任公司审计组织期间，遵从独立、客观、公平的执业准则，认真担任地完结公司各项审计作业。因而，赞同续聘天健管帐师事务所（特别一般合伙）为公司2021年度审计组织，并赞同将该方案提交公司董事会审议。

　　独立董事以为：天健管帐师事务所（特别一般合伙）具有实行证券、期货相关执业资历，具有为上市公司供给审计服务的丰厚经历与专业才能。在担任公司审计组织期间，恪尽职守，遵从独立、客观、公平的执业准则，较好地完结了审计相关作业，为确保审计作业的接连性与稳健性，赞同公司续聘天健管帐师事务所（特别一般合伙）为公司2021年度审计组织。

　　公司于2021年3月24日举行第二届董事会第七次会议，审议经过了《关于续聘2021年度审计组织的方案》，赞同续聘天健管帐师事务所（特别一般合伙）为公司2021年度审计组织。

　　本次续聘2021年度审计组织事项需求提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议经过之日起收效。

　　5、天健管帐师事务所（特别一般合伙）运营执业证照，首要担任人和监管事务联系人信息和联系办法，拟担任详细审计事务的签字注册管帐师身份证件、执业证照和联系办法。

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2021年3月24日举行第二届董事会第七次会议，审议经过了《关于展开外汇衍生品买卖事务的方案》，为有用躲避和防备汇率动摇危险，合理操控汇兑危险对公司运运营绩的影响，赞同公司展开总金额不超越1亿元人民币（或等值外币）的外汇衍生品买卖事务，期限自董事会审议经过之日起12个月内，上述额度在批阅期限内可循环翻滚运用。本次外汇衍生品买卖事项归于公司董事会决议方案权限，无需提交股东大会审议。详细状况如下：

　　跟着公司海外事务的继续拓宽，一起公司部分首要原资料、要害设备等需求进口，公司外汇出入规划不断增大，为有用躲避和防备汇率、利率动摇危险，合理操控汇兑危险对公司运运营绩的影响，结合资金办理要求和日常运营需求，公司拟展开以套期保值为意图的外汇衍生品买卖事务。

　　公司拟展开总金额不超越1亿元人民币（或等值外币）的外汇衍生品买卖事务，期限自董事会审议经过之日起12个月内，上述额度在批阅期限内可循环翻滚运用。一起，授权董事长在前述额度规划和批阅有用期内行使外汇衍生品买卖事务的出资决议方案权并签署相关文件，由公司财政部门担任详细施行事宜。

　　公司拟展开的外汇衍生品买卖种类包含远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率交换、利率掉期、利率期权、钱银交换等外汇衍出产品。

　　公司展开外汇衍生品买卖事务遵从合法、慎重、安全和有用的准则，不得进行投机性和单纯的套利买卖，但外汇衍生品买卖操作仍存在必定的危险，首要包含：

　　外汇衍生品买卖合约汇率、利率与到期日实践汇率、利率的差异将发生买卖损益；在外汇衍生品的存续期内，每一管帐期间将发生重估损益，与到期日重估损益的累计值等于买卖损益。

　　外汇衍生品以公司外汇财物、负债为依据，与实践外汇出入相匹配，以确保在交割时有足额资金供结算，或挑选净额交割衍生品，以削减到期日资金需求。

　　公司展开外汇衍生品买卖的对手均为信誉杰出且与公司已树立长时刻事务来往的商业银行，履约危险低。

　　在展开买卖时，如操作人员未按规矩程序进行外汇衍生品买卖操作或未能充沛了解衍生品信息，将带来操作危险。

　　因相关法令发生改变或买卖对手违背相关法令准则或许构成合约无法正常实行而给公司带来丢失。

　　1、公司展开的外汇衍生品买卖以削减汇率动摇对公司影响、躲避和防备汇率、利率危险为意图，制止任何危险投机行为；公司外汇衍生品出资额不得超越经董事会或股东大会赞同的授权额度上限；公司不得进行带有杠杆的外汇衍生品买卖。

　　2、公司拟定严厉的《外汇衍生品买卖事务办理准则》，对外汇衍生品买卖的操作准则、批阅权限、内部操作流程、信息阻隔办法、内部危险操控处理程序、信息宣布等作了明确规矩，操控买卖危险。

　　3、公司将审慎查看与银行签定的合约条款，严厉实行危险办理准则，以防备法令危险。

　　4、公司财政部门将继续盯梢外汇衍生品揭露商场价格或公允价值改变，及时点评外汇衍生品买卖的危险敞口改变状况，并定时向公司办理层陈说，发现异常状况及时上报，提示危险并实行应急办法。

　　5、公司审计部对外汇衍生品买卖的决议方案、办理、实行等作业的合规性进行监督查看。

　　公司在充沛保证日常运营性资金需求、不影响正常运营活动并有用操控危险的前提下，运用部分自有资金展开外汇衍生品买卖事务，有利于进步公司应对外汇动摇危险的才能，防备汇率动摇带来对公司运营带来的晦气影响，增强财政稳健性，不存在危害公司和股东利益的景象。

　　公司依照《企业管帐准则第 22 号——金融工具承认和计量》进行承认计量，公允价值根本依照银行等定价服务组织等供给或取得的价格厘定，每月均进行公允价值计量与承认。

　　1、公司将依据财政部《企业管帐准则第22号——金融工具承认和计量》、《企业管帐准则第24号——套期管帐》、《企业管帐准则第37号——金融工具列报》等相关规矩及其攻略，对外汇衍生品买卖事务进行相应的核算处理，反映财政报表相关项目。

　　2、当公司已买卖衍生品的公允价值减值与用于危险对冲的财物（如有）价值改变加总，导致算计亏本或许起浮亏本金额每到达公司最近一年经审计的归归于上市公司股东净赢利的10%且肯定金额超越1,000万元人民币的，公司将及时进行宣布。

　　独立董事以为：公司展开外汇衍生品买卖事务是为了有用躲避外汇商场危险，防备汇率大幅动摇对出产运营构成晦气影响，有助于增强公司财政稳健性。公司内部现已树立了相应的危险操控机制，有利于加强外汇衍生品买卖危险办理和操控。该事项的审议程序契合有关法令法规及《公司章程》的规矩，不存在危害公司及中小股东利益的景象。因而，赞同公司展开外汇衍生品买卖事务。

　　外汇衍生品买卖事务有利于躲避外汇商场危险，防备汇率大幅动摇对出产运营构成晦气影响，有助于增强公司财政稳健性，现已公司董事会审议经过，独立董事宣布了独立定见，实行了必要的内部批阅程序，契合《深圳证券买卖所股票上市规矩》、《深圳证券买卖所上市公司标准运作指引》等相关法令法规的规矩要求。因而，保荐组织赞同本次五方光电展开外汇衍生品买卖事务。

　　3、民生证券股份有限公司出具的《关于湖北五方光电股份有限公司展开外汇衍生品买卖事务的核对定见》；

　　持有本公司股份28,728,000股（占公司总股本的11.74%）的股东罗虹先生方案自本公告宣布之日起15个买卖日后的六个月内以会集竞价或大宗买卖办法减持本公司股份算计不超越7,182,000股（不超越公司总股本的2.94%）。

　　持有本公司股份15,120,000股的股东（占公司总股本的6.18%）奂轻轻先生方案自本公告宣布之日起15个买卖日后的六个月内以会集竞价或大宗买卖办法减持本公司股份算计不超越3,780,000股（不超越公司总股本的1.55%）。

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）近来别离收到公司持股5%以上股东罗虹先生、奂轻轻先生出具的《关于股份减持方案的奉告函》，现将有关事项公告如下：

　　若在减持期间公司发生派息、送股、本钱公积金转增股本、减资缩股等事项，上述拟减持股份数量将进行相应调整。

　　3、股份来历：公司初次揭露发行前持有的股份（含因公司施行权益分配而相应添加的股份）

　　5、减持期间：自减持方案宣布之日起15个买卖日后的六个月内。经过会集竞价办法减持的，在恣意接连九十个天然日内减持股份总数不超越公司股份总数的1%；经过大宗买卖办法减持的，在恣意接连九十个天然日内减持股份总数不超越公司股份总数的2%。

　　6、减持价格：依据减持时的商场价格及买卖办法承认，且不低于公司初次揭露发行股票时的发行价格。如自公司初次揭露发行股票后，公司发生派发现金盈余、送股、转增股本、增发新股等除权、除息事项的，上述发行价格须作相应调整。

　　1、罗虹先生于公司初次揭露发行股票时作出许诺：自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或许托付别人办理自己直接和直接持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份；发行人上市后6个月内如其股票接连20个买卖日的收盘价均低于其初次揭露发行股票时的发行价，或许上市后6个月期末收盘价低于发行人初次揭露发行股票时的发行价，自己持有的发行人股票的确认时限主动延伸6个月。自己担任发行人董事、高档办理人员期间，每年转让的发行人股份不超越直接和直接持有的发行人股份总数的25%；离任之日起半年内不转让持有的发行人股份。自己在任职届满前离任的，应当在就任时承认的任期内以及任期届满6个月内继续恪守上述限制性规矩。上述许诺已实行结束。

　　2、奂轻轻于公司初次揭露发行股票时作出许诺：自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或许托付别人办理自己直接和直接持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份；发行人上市后6个月内如其股票接连20个买卖日的收盘价均低于其初次揭露发行股票时的发行价，或许上市后6个月期末收盘价低于发行人初次揭露发行股票时的发行价，自己持有的发行人股票的确认时限主动延伸6个月。上述许诺已实行结束。

　　3、罗虹先生、奂轻轻先生于公司初次揭露发行股票时作出许诺：自己在发行人初次揭露发行股票前所持股份在确认时满后2年内减持的，减持价格不低于发行人初次揭露发行时的发行价；自己在确认时满后2年内，每年减持所持有的发行人股份数量算计不超越上一年度最终一个买卖日自己持有的股份总数的25%；自己在减持持有的发行人股份前，应依照证监会、证券买卖所有关规矩、规矩提早予以公告，并依照证监会、证券买卖所有关规矩、规矩及时、精确地实行信息宣布责任。上述许诺严厉实行中。

　　4、奂轻轻先生于公司初次揭露发行股票时作出许诺：自己担任发行人董事、高档办理人员期间，每年转让的发行人股份不超越直接和直接持有的发行人股份总数的25%；离任之日起半年内不转让持有的发行人股份。自己在任职届满前离任的，应当在就任时承认的任期内以及任期届满6个月内继续恪守上述限制性规矩。上述许诺严厉实行中。

　　到本公告宣布日，罗虹先生、奂轻轻先生均严厉实行了上述许诺，本次拟减持事项未违背其所作出的许诺。

　　1、在上述减持方案施行期间，罗虹先生、奂轻轻先生将严厉恪守《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规矩》、《深圳证券买卖所上市公司标准运作指引》、《深圳证券买卖所上市公司股东及董事、监事、高档办理人员减持股份施行细则》等相关法令法规及标准性文件的相关规矩。

　　2、罗虹先生、奂轻轻先生将依据本身状况、商场环境和公司股价状况等要素抉择是否施行或部分施行本次股份减持方案，本次减持方案存在减持时刻、减持价格的不承认性，也存在是否如期施行完结的不承认性。公司将继续重视上述股东减持方案的施行状况，并严厉依照相关规矩实行信息宣布责任。

　　3、罗虹先生、奂轻轻先生均不归于公司控股股东或实践操控人，本次减持方案施行不会导致公司操控权发生改变，不会对公司管理结构及继续运营发生严重影响。本次股东减持公司股份方案归于其个人行为，公司出产运营一切正常。敬请广阔出资者理性出资，留意出资危险。